争议事件

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以下收录公开来源中与该品牌相关的争议事件。列出一条并不表示过错已经证实。

2026
债券业务尽调等五项问题，被监管出具警示函
2026年4月，北京证监局因东兴证券债券及相关业务履职存在五项问题，采取出具警示函措施。未将行政监管措施写成刑事定罪。
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2024
泽达易盛保荐案赔偿及承诺金处置，监管中止调查
2024年，泽达易盛造假案投资者调解完成赔偿。东兴证券随后适用行政执法当事人承诺制度，交纳1.05亿元惩戒性承诺金并进入整改，证监会中止相关调查。中止调查不表述为免除全部责任。
来源
2022
私募资管估值、关联交易与经理独立性问题，被警示
2022年2月，北京证监局指出东兴证券私募资管业务估值、关联交易、投资经理独立性及同债反向交易监控等问题，出具警示函。
来源
2021
员工圣诞写真带公司标识传播，引发职业形象争议
2021年12月底，一组带东兴证券标识及员工联系方式的圣诞写真流传。公司声明为个别人员自费拍摄、自行加标识和发布，条目记录舆情与回应，不认定为公司正式广告。
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2019
私募子公司架构整改逾期，内部合规检查被要求增加
2019年7月，北京证监局因东兴资本组织架构规范整改逾期比例较高、母公司对子公司合规风控不足，责令东兴证券增加内部合规检查次数。
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债券业务尽调等五项问题，被监管出具警示函