争议事件

申万宏源证券与蚂蚁财富投顾合作违规，公司及3名负责人被监管

宏源证券2015年与申银万国合并为申万宏源。2022年3月，证监会派出机构一天发出4张监管函，申万宏源证券因与蚂蚁财富合作开展基金投顾业务时未独立履行适当性管理、客户资料未本地保存等问题，被责令每季度开展合规检查，3名相关负责人被监管谈话或出具警示函。此前2013年宏源证券曾卷入债券市场违规案件，财新报道案情升级。此后申万宏源证券又因保荐核查不到位等多次被出具警示函、通报批评。进展：监管措施。涉事主体：申万宏源证券有限公司（原宏源证券）。关联范围：申万宏源证券（宏源证券承继主体）。