争议事件

基金销售业务被暂停12个月的媒体说法被公司否认

2026年4月，媒体报道华泰证券基金销售业务遭暂停12个月，公司澄清未收到江苏证监局相关措施。条目保留公开争议和澄清，不把被否认的停业说法当作处罚事实。

债券做市及跟投业务等合规风控问题，被责令改正

2024年4月，江苏证监局发现华泰证券自营合规风控、债券做市、跟投等方面问题，对公司采取责令改正措施。条目为本次监管决定。

镇江分支员工违规销售金融产品，监管要求改正

2024年11月，江苏证监局对华泰证券镇江分公司责令改正，指出下属人员违规销售金融产品、合规管理不到位。与总公司自营业务问题分别记录。

场外期权向非专业机构开展及员工不规范展业，被警示

2024年12月，江苏证监局指出华泰证券向非专业机构投资者开展场外期权交易、员工提供测试答案及替客户交易等问题，对公司及有关员工出具警示函。该条与11月镇江分公司处罚分别记录。

反洗钱违规被央行罚款1010万元

2020年，央行因客户身份识别、资料与交易记录保存等反洗钱违规，对华泰证券罚款1010万元，相关责任人另受罚。

央行对华泰证券罚款1010万元

罚款或处罚

在一项监管行动中，央行对华泰证券合计罚款1010万元。据来源信息，处罚原因包括三项违规行为：未履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告以及与身份不明客户进行交易。该罚款针对上述反洗钱合规缺失。该事件于2020年2月14日被报道。