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Putnam Investments

争议事件

以下收录公开来源中与该品牌相关的争议事件。列出一条并不表示过错已经证实。

返回词条共 4 条

  1. 2007

    前高管就不当交易与披露指控达成和解

    前董事总经理Justin Scott和Omid Kamshad就不当共同基金交易指控同意支付民事罚款并接受临时停职。前首席执行官Lawrence Lasser另行就美国证券交易委员会（SEC）有关经纪安排披露的指控达成和解。

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  2. 2006

    涉嫌隐瞒投资处理错误

    SEC指控Putnam前员工在与一笔延迟的资产转移有关的事项中欺诈共同基金和一家企业退休计划，并涉嫌试图将由此产生的损失转嫁给其他基金。

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  3. 2005

    未披露的经纪交易商营销安排

    SEC认定Putnam及其关联公司未充分披露与80多家经纪交易商优先营销安排相关的利益冲突。Putnam支付4000万美元罚款，该罚款分配给受影响的基金。

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  4. 2003

    市场择时与员工交易丑闻

    美国证券交易委员会和马萨诸塞州监管机构指控Putnam某些投资组合经理和员工在Putnam共同基金中进行过度短期交易或市场择时交易，并指控该公司未能充分监督和披露这些行为。Putnam同意进行治理、合规、员工交易和道德改革，随后达成金钱和解并支付赔偿。

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